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牛牛娱乐官网开户:通道被全线封杀!不仅券商,期货子公司对私募场外期权业务都被堵上了

2018-04-16 21:04:10 作者:中国基金报   举报 举报 

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  中国基金报记者吴君

  继暂停券商与私募开展场外期权业务后,今天(4月16日)一则“暂停私募基金(主体+产品)做为期货风险管理子公司场外衍生品业务的交易对手方”的消息,再次在行业内引起刷屏。

  多位期货、私募人士向基金君证实了这个消息,要求不得新增,存续业务不得展期。业内人士认为,这意味着私募参与场外期权的通道基本上都被封堵了,场外期权业务的监管全线升级。

  私募表示,短期会有一定影响,尤其对一些集中做场外期权的机构来说。但打击份额拆分、不合规经营等情况,有利于长期健康发展。预计私募场外期权业务短期来说难以恢复,未来可能要在这方面出台规则进行规范,对行业整体来说都是好事情。

  期货、私募人士证实相关消息场外期权业务被暂停!

  基金君从多个期货公司或子公司、私募基金渠道皆证实了这个消息。

  上海某大型期货公司内部人士表示,“接到内部通知,我们的子公司已经不能再与私募签场外期权业务了。从今天开始不得再签订新的私募场外了。”

  华南某大型期货公司营业部总经理也称,得到消息,即日起暂停私募基金(主体+产品)做为期货风险管理子公司场外衍生品业务的交易对手方,不得新增,存续业务不得展期。

  深圳某中型私募公司市场总监说,“我们也接到了期货子公司的消息,这次据说是全面叫停了私募做场外期权。”

  北京某家新锐私募机构总经理告诉基金君,他们做期权策略,之前也有跟期货风险子公司做场外期权交易,但他们接到风险子公司的告知了。“在券商停了以后,期货子公司也不得与私募基金及主体公司开展场外期权交易的话,在目前阶段,私募基金管理人确实没有任何办法去做场外期权业务了。”

  私募场外期权业务全面暂停

  近期,关于暂停私募参与场外期权的消息在业内备受关注。

  4月10日晚间,多家券商收到相关监管要求,从4月11日起暂停证券公司与私募基金开展场外期权业务,证券公司不得新增业务规模,存量业务到期自动终止,不得续期。

  这两天则是关于暂停私募基金(主体+产品)做为期货风险管理子公司场外衍生品业务的交易对手方的消息。

  多位业内人士认为,在券商与私募较大规模的场外期权业务暂停以后,此次监管再出规定堵住期货子公司对私募的这块业务,基本上是全面暂停了私募参与场外期权业务的各种通道。

  “相比券商的场外期权业务,期货子公司在这块的体量算比较小的。除了做商品的场外业务,他们也会参与股票、个股的场外期权等,但期货子公司的净资本、资金力量都不如券商雄厚。”前述北京私募总经理告诉基金君,“原来期货子公司是规避的中转站,但现在他们也不可以跟私募做的话,说明私募基金在现行阶段基本上是没有任何渠道可以做场外期权。”

  该总经理认为,理论上来说,私募做场外期权,必须要跟金融机构做交易对手方,因为不然会有信用违约的风险,所以私募这次基本上都被堵上了。

  为什么此次要监管私募参与场外期权?

  何为场外期权?此次为何要暂停私募参与场外期权?不妨跟着基金君来看一看。

  场外期权是指在非集中性的交易场所进行的非标准化的金融期权合约,是根据场外双方的洽谈,或者中间商的撮合,按照双方需求自行制定交易的金融衍生品。场外期权以机构参与为主,券商、期货公司风险子公司、私募等是主要的参与者。

  目前私募是场外期权的重要参与者之一。证券业协会数据显示,截至2017年12月末,场外期权未了结初始名义本金为2239.71亿元。按名义本金统计,2017年12月新增场外期权交易中,期货公司及子公司占比12.14%,商业银行占比23.94%、私募基金占比18.76%。

  关于这次为什么要暂停券商、期货子公司与私募开展场外期权业务?此前,监管层曾经核查私募拆分场外期权份额卖给个人投资者的行为,此次暂停与私募的场外期权业务多被市场人士认为和此前的核查有关。

  北京某中型私募人士表示,有些私募基金专门做场外期权,还会打包把份额拆分。这次监管主要也是针对份额拆分,涉及到合格投资人,所以私募都先暂停。

  按照规定,个人投资者是禁止参与场外期权业务的。依据就是2017年9月27日,中国期货业协会发布《关于加强风险管理公司场外衍生品业务适当性管理的通知》,要求,风险管理公司不得与自然人客户开展衍生品交易服务。

  基金君也发现,最近监管层非常关注场外期权,提醒投资者注意风险。

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